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事关从严打击证券违法犯罪 两部门重磅发声

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xinwen.mobi 发表于 2025-2-22 07:01:41 | 显示全部楼层 |阅读模式

中国证监会和公安部等部门就从严打击证券违法犯罪发声有着重要意义:

背景
维护资本市场健康稳定发展的需求
   随着我国资本市场规模不断扩大、交易日益活跃,证券违法犯罪行为也呈现出多样化、隐蔽化等特点。例如,一些不法分子利用信息优势进行内幕交易,或者操纵市场价格以获取非法利益。这些行为严重扰乱了资本市场的正常秩序,损害了广大投资者的合法权益,影响了资本市场资源配置功能的有效发挥。
适应资本市场改革发展形势
   近年来,我国资本市场不断推进注册制等一系列重大改革。注册制强调以信息披露为核心,这就要求市场环境更加公平、透明。如果证券违法犯罪行为得不到有效遏制,就会破坏注册制改革的基础,阻碍资本市场向市场化、法治化方向发展的进程。

主要举措及意义

(一)强化行政刑事执法协作机制
信息共享与线索移送
   举措:证监会与公安部等部门加强信息共享,建立更加高效的线索移送机制。例如,证监会在日常监管过程中发现涉嫌证券犯罪的线索后,能够及时、准确地移送至公安机关,同时公安机关也会将相关侦查情况反馈给证监会,形成双向互动。
   意义:提高了打击证券违法犯罪的效率,避免出现因信息不畅导致的案件延误或证据灭失等问题。使得监管部门和执法部门能够在早期就对证券违法犯罪行为进行精准打击,增强了执法的威慑力。
联合办案与专业支持
   举措:双方开展联合办案,在调查取证、案件定性等方面发挥各自优势。公安机关具有强大的侦查能力和技术手段,能够深入调查证券违法犯罪行为背后复杂的关系网络;证监会则在证券市场专业知识、监管规则理解等方面具有专长,为案件的准确认定提供专业支持。
   意义:整合了行政和刑事执法资源,弥补了单一部门执法的短板。对于一些复杂的证券违法犯罪案件,如跨市场、跨境的操纵市场案件,联合办案能够更全面地收集证据、更准确地适用法律,从而实现对违法犯罪行为的有效惩处。

(二)提高违法犯罪成本
加大行政处罚力度
   举措:证监会对证券违法违规行为不断提高罚款金额,扩大处罚范围。例如,对于欺诈发行、内幕交易等严重违法行为,罚款上限大幅提高,并且对相关责任人实施市场禁入等处罚措施。
   意义:通过提高行政处罚成本,使违法者不能因违法行为而轻易获利。这有助于从源头上遏制证券违法犯罪行为的发生,保护投资者的合法权益,增强市场参与者的守法意识。
刑事处罚的强化
   举措:在刑事立法方面,不断完善证券犯罪的相关规定,加大刑事处罚力度。例如,降低某些证券犯罪的入罪标准,提高法定刑期等。
   意义:刑事处罚的强化体现了国家对证券违法犯罪行为的零容忍态度。对严重的证券违法犯罪行为动用刑事手段,能够起到更强的威慑作用,防止潜在的违法犯罪分子心存侥幸心理,维护资本市场的法治尊严。

(三)加强投资者保护
完善投资者赔偿机制
   举措:建立健全多元化的投资者赔偿机制,如推动证券侵权民事赔偿诉讼制度的完善。在一些证券欺诈案件中,积极探索代表人诉讼制度,提高投资者获得赔偿的效率和可能性。
   意义:投资者是资本市场的重要参与者,完善赔偿机制能够切实弥补投资者因证券违法犯罪行为遭受的损失,增强投资者对资本市场的信心。
投资者教育与风险防范
   举措:证监会和相关部门加大投资者教育力度,通过多种渠道普及证券知识、风险意识等。例如,开展线上线下的投资者教育活动,发布风险提示公告等。
   意义:提高投资者的风险识别能力和自我保护意识,使投资者能够更加理性地参与资本市场投资,从另一个角度减少证券违法犯罪行为滋生的土壤。
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